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證監(jiān)會突訪嘉實等多家基金 或是例行專項檢查

2015年11月10日05:44   來源：西本資訊
摘要：11月9日，多位消息人士證實，長盛、嘉實等公募基金公司，被廣東證監(jiān)局突擊檢查。嘉實基金一位中層員工表示，此次只是例行專項檢查。例行檢查都是把電腦帶走，公司電腦上也不會有任何個人東西，公司風控都做了很嚴格的風險隔離

Wind資訊繼私募名人徐翔被查后，多家公募基金公司也被證監(jiān)會所關注。11月9日，多位消息人士證實，長盛、嘉實等公募基金公司，被廣東證監(jiān)局突擊檢查。

嘉實基金一位中層員工表示，此次只是例行專項檢查。例行檢查都是把電腦帶走，公司電腦上也不會有任何個人東西，公司風控都做了很嚴格的風險隔離。

上述嘉實基金中層表示，如果把電腦帶走，就是例行檢查。

此次檢查是否有針對性，尚且不明，但此前針對公募基金的檢查，大多與“老鼠倉”的查處有關。

“如果公司或者個人要做老鼠倉，也不會選擇在公司的電腦上進行。”一位公募基金經(jīng)理表示，因為大家都知道隨時會有突擊檢查，而且還有公司風控把關，除了公司所賦予的交易權限和指令，其他指令電腦也無法執(zhí)行。

一位知情人士表示，這次的檢查確實存在，與以前的例行檢查并不完全相同，以往例行專項檢查都會提前通知基金公司，但這次檢查沒有提前通知。檢查組去了公司機房，沒有公司督察長陪同，并做了物理隔離，在檢查機房時，區(qū)隔了基金公司的工作人員。

目前，有傳言稱，在這次檢查中，嘉實基金公司總經(jīng)理趙學軍被帶走。但嘉實基金內(nèi)部人士否認了這一說法，該人士稱，趙學軍上午還在公司開會，他被調(diào)查一事并不屬實。趙學軍的電話截至發(fā)稿時，無人接聽。

早在10月23日，社交媒體也曾傳出趙學軍被調(diào)查的傳聞，當天趙學軍本人通過電話否認了此事。

針對基金公司的專項檢查，從去年底起就已成規(guī)。

在2015年1月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會上表示，證監(jiān)會針對基金公司的專項檢查會成為新常態(tài)。

當時，他還提到示，證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動。有關派出機構對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查。

他強調(diào)，2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元，比上年增長了101%。為防范行業(yè)風險，證監(jiān)會加大了日常檢查力度，對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施。

今年5月，包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”，據(jù)傳在檢查現(xiàn)場，銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機都被收走，開機密碼也被拿走。

隨后銀華基金人士出面對媒體表示，此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場檢查，而非“突擊檢查”。

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